Плановые изменения в клиринговых отчетах
Уважаемые клиенты!
Уведомляем вас об изменениях в отчетах, рассылаемых по итогам клиринга на Фондовом и Валютном рынках, которые вступают в силу 28 сентября 2020.
I В рамках процедуры Портабилити, проводимой в отношении Обособленного клиента, предоставившего в НКЦ Заявление на перевод обязательств и Обеспечения от Базового участника клиринга к Участнику клиринга-реципиенту, предусмотрены отдельные клиринговые отчеты.
На фондовом рынке:
1. Выписка из реестра сделок, принятых в клиринг (EQM06R) - является аналогом текущего отчета EQM06, предоставляется Участнику клиринга-реципиенту перед проведением процедуры Портабилити
(содержит в разрезе Расчетных кодов Обособленного клиента, зарегистрированных у Базового Участника клиринга, информацию о сделках с ЦК, подлежащих исполнению, заключенных с указанием ТКС Обособленного клиента, обязательства по которым будут исполнены Участником клиринга-реципиентом);
2. Отчет об обязательствах по передаче/требованиях по получению Дохода (EQM98R) - является аналогом отчета EQM98, предоставляется Участнику клиринга-реципиенту перед проведением процедуры Портабилити
(содержит в разрезе Расчетных кодов Обособленного клиента, зарегистрированных у Базового Участника клиринга, информацию об обязательствах/требованиях по передаче Дохода);
3. Выписка из реестра сделок, принятых в клиринг (EQM06P) - является аналогом текущего отчета EQM06, предоставляется Участнику клиринга-реципиенту после проведения процедуры Портабилити
(содержит в разрезе Расчетных кодов Участника клиринга-реципиента информацию о сделках, обязательства по которым были к нему переведены, с новым и единственным типом InfType=9.)
4. Выписка из реестра сделок, принятых в клиринг (EQM06P) - является аналогом текущего отчета EQM06, предоставляется Базовому Участнику клиринга после проведения процедуры Портабилити
(содержит в разрезе Расчетных кодов Обособленного клиента Базового Участника клиринга информацию о сделках, обязательства по которым были переведены к Участнику клиринга-реципиенту, с новым типом InfType=8.)
На валютном рынке:
1. Выписка из реестра сделок, принятых в клиринг (CCX43R) - является аналогом текущего отчета CCX43, предоставляется Участнику клиринга-реципиенту перед проведением процедуры Портабилити
(содержит в разрезе Расчетных кодов Обособленного клиента, зарегистрированных у Базового Участника клиринга, информацию о сделках, подлежащих исполнению, заключенных с указанием ТКС Обособленного клиента, обязательства по которым будут исполнены Участником клиринга-реципиентом);
2. Отчет об обязательствах по ПФИ (CCX17R) - является аналогом отчета CCX17, предоставляется Участнику клиринга-реципиенту перед проведением процедуры Портабилити
(содержит в разрезе Расчетных кодов Обособленного клиента, зарегистрированных у Базового Участника клиринга, информацию об обязательствах/требованиях по вариационной марже);
3. Выписка из реестра сделок, принятых в клиринг (CCX43P) - является аналогом текущего отчета CCX43, предоставляется Участнику клиринга-реципиенту после проведения процедуры Портабилити и
(содержит в разрезе Расчетных кодов Участника клиринга-реципиента информацию о сделках, обязательства по которым были к нему переведены, с новым и единственным типом InfType=9)
4. Выписка из реестра сделок, принятых в клиринг (CCX43P) - является аналогом текущего отчета CCX43, предоставляется Базовому Участнику клиринга после проведения процедуры портабилити
(содержит в разрезе Расчетных кодов Обособленного клиента Базового Участника клиринга информацию о сделках, обязательства по которым были переведены к Участнику клиринга-реципиенту, с новым типом InfType=8)
В типовые отчеты EQM06 и CCX43 InfType=8 и InfType=9 не добавляются.
II Меняется XSLT-стиль Отчета об обязательствах по передаче/требованиях по получению Дохода (EQM98). В печатную форму отчета добавляется колонка "Дата и время исполнения обязательств по передаче Дохода", которая заполняется соответствующими значениями полей SettleDate и SettleTime.
III Изменения в Отчет о движении денежных средств (CCX99):
1. Уточняется порядок заполнения суффикса в имени файла CCX99.
Имя файла CCX99:
FFFFFFF_CCX99_RRТ_ДДММГГ_XXXXXXXXXгде
* FFFFFFF - первые 7 символов Идентификатора Участника клиринга;
* CCX99 - код отчета;
* RRT - технологический идентификатор процедуры формирования отчёта;
* ДДММГГ - дата формирования отчета;
* XXXXXXXXX - номер документа ЭДО
Технологический идентификатор RRT будет принимать следующие значения:
RR:
* EQ - фондовый рынок и рынок депозитов;
* CU - валютный рынок и рынок драгоценных металлов;
* FU - срочный рынок;
* OT - рынок СПФИ;
* CO - товарный рынок.
T:
* 1 - соответствует REPORT_TYPE = "1" - по всем Расчетным кодам;
* 2 - соответствует REPORT_TYPE = "2" - по отдельному Расчетному коду;
* 3 - соответствует REPORT_TYPE = "3" - по отдельному счету.
2. Меняется порядок заполнения поля TRADE_DATE. В настоящее время поле TRADE_DATE заполняется календарной датой формирования отчета, а будет заполняться датой проведения операций, указанных в отчете, независимо от времени и даты формирования отчета.
Описания отчетов Фондовом и Валютном вы можете найти на сайте Биржи.