Отчет внебиржевых сделок

В соответствии с Указанием Банка России от 26.09.2022 № 6264-У "О требованиях к осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности (проведению операций) управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в части предоставления на биржу информации о заключенных ими не на организованных торгах договорах купли-продажи ценных бумаг, а также правилах, составе, порядке и сроках ее раскрытия биржей" заключенные не на организованных торгах сделки купли-продажи ценных бумаг (далее – внебиржевые сделки) обязаны отчитывать:

• Брокеры, Дилеры, Управляющие,
• УК инвестиционных фондов, ПИФов и НПФов

(далее – Участник).

В случае совершения внебиржевых сделок с ЦК и осуществлением расчетов в НКЦ, отчеты о таких сделках НКЦ самостоятельно предоставляет на биржу в соответствии с Правилами клиринга (не требуется оформление доверенности от Участника).

Внебиржевая сделка подлежит отчету, если она одновременно соответствует следующим условиям:

• является сделкой купли-продажи (не сделкой репо и опционным договором (контрактом));
• заключена от имени и за счет Участника, от имени Участника и за счет клиентов Участника или от имени и за счет клиентов Участника;
• предметом сделки являются ценные бумаги, которые допущены на момент заключения сделки к организованным торгам хотя бы одного из организаторов торговли*;
• исполнение обязательств по сделке предусматривает переход права собственности на ценные бумаги.

В случае если внебиржевая сделка заключена между Участниками информацию о внебиржевой сделке должен предоставлять Участник, являющийся стороной-покупателем по такой внебиржевой сделке, либо действующий от имени своего клиента, являющегося стороной-покупателем по такой внебиржевой сделке. В случае если одной из сторон по внебиржевой сделке является не Участник, информацию о такой внебиржевой сделке должен предоставлять Участник, являющийся стороной (покупателем или продавцом) по такой внебиржевой сделке, либо действующий от имени своего клиента, являющегося стороной (покупателем или продавцом) по такой внебиржевой сделке.

Заключенную внебиржевую сделку необходимо отчитать:

• не позднее 30 минут с момента заключения внебиржевой сделки,
  если сделка заключена в период, начиная с часа, предшествующего началу основной торговой сессии текущего торгового дня (по группе инструментов "Акции": 08:50; по группе инструментов "Облигации": 08:30), и до окончания основной торговой сессии текущего торгового дня (19:00);
• не позднее окончания основной торговой сессии торгового дня, следующего за днем, когда была заключена сделка, в случае если сделка заключена в период после окончания основной торговой сессии торгового дня (19:00) и до часа, предшествующего началу основной торговой сессии следующего торгового дня (по группе инструментов "Акции": 08:50; по группе инструментов "Облигации": 08:30).

Группа инструментов "Акции" – акции; депозитарные расписки на акции; инвестиционные паи паевых фондов, биржевых фондов и иностранных биржевых фондов; ипотечные сертификаты участия.
 

Группа инструментов "Облигации" – все типы облигаций.

* До 31.05.2023 Участник должен предоставлять на биржу информацию о внебиржевых сделках с ценными бумагами, которые включены на момент заключения внебиржевой сделки в котировальный список хотя бы одной из бирж. Не подлежат отчёту на биржу внебиржевые сделки с ценными бумагами иностранных эмитентов, листинг которых осуществлен биржей без заключения договора с иностранным эмитентом.

С 01.06.2023 Участник должен предоставлять на биржу информацию о внебиржевых сделках с ценными бумагами, которые допущены на момент заключения внебиржевой сделки к организованным торгам хотя бы одного из организаторов торговли. Не подлежат отчёту на биржу внебиржевые сделки с ценными бумагами иностранных эмитентов, листинг которых осуществлен биржей без заключения договора с иностранным эмитентом.

При определении ценных бумаг, внебиржевые сделки по которым обязательны для отчета, Участник может руководствоваться полем "В котир. списке" (до 31.05.2023)/"Допуск к орг.торгам" (с 01.06.2023) справочника ценных бумаг Web-интерфейса раздела "ОТС-Репортинг" Личного Кабинета Участника (вкладка "Список ц/б"). Поле "В котир. списке" (до 31.05.2023)/"Допуск к орг.торгам" (с 01.06.2023) заполняется исходя из Списка ценных бумаг, допущенных к торгам ПАО Московская Биржа.Обращаем внимание Участников, что ценные бумаги иностранных эмитентов включаются Московской биржей в первый и второй котировальные списки только при условии заключения договора листинга с иностранным эмитентом (эмитентом представляемых ценных бумаг или лицом, обязанным по ценным бумагам).

Временной регламент способов отчета внебиржевых сделок
Отчитанные внебиржевые сделки раскрываются:

1. На сайте Московской Биржи в разделе "Информация о внебиржевых сделках"
2. В терминалах Bloomberg (только акции)
3. В терминалах Thomson Reuters

Внимание!

В терминалах Bloomberg и Thomson Reuters возможен только просмотр отчитанных внебиржевых сделок.

Способы отчета внебиржевых сделок приведены в разделе: "Способы отчета внебиржевых сделок"