Способы отчета внебиржевых сделок

В соответствии с Указанием Банка России от 26.09.2022 № 6264-У "О требованиях к осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности (проведению операций) управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в части предоставления на биржу информации о заключенных ими не на организованных торгах договорах купли-продажи ценных бумаг, а также правилах, составе, порядке и сроках ее раскрытия биржей" ПАО Московская Биржа установлен порядок предоставления информации о внебиржевых сделках:

• Правила представления информации о внебиржевых сделках брокерами, дилерами, управляющими, акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями и ведения реестра внебиржевых сделок Публичного акционерного общества "Московская Биржа ММВБ-РТС"

В соответствии с пунктом 1.7 Указания Банка России от 26.09.2022 № 6264-У отчитывающееся лицо должно предоставить на биржу информацию о внебиржевой сделке в форме электронного документа посредством использования программного обеспечения, размещенного на официальном сайте биржи в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" для предоставления информации о внебиржевых сделках (при наличии), а в случае отсутствия такого программного обеспечения (отсутствия доступа к нему) – посредством использования иных программно-технических средств и информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" по выбору профучастника.

Отчитывающимся лицам доступны следующие способы отчета внебиржевых сделок:

1. Web-интерфейс раздела "ОТС-Репортинг" Личного Кабинета Участника (Система ЛКУ)

Самый доступный способ отчета (WEB-интерфейс с доступным API для собственной разработки клиентами).

Отчеты предоставляются через Личный Кабинет Участника на сайте Московской Биржи. Процедура подключения к ЛКУ в сравнении с остальными способами отчета наиболее проста (не требуется сертификатов безопасности, установки дополнительного программного обеспечения).

Описание работы с ЛКУ - Руководство Пользователя "WEB-приложение для формирования отчетов о внебиржевых сделках"
Предоставление доступа к Личному Кабинету Участника

2. FIX-шлюз

Самый распространенный среди участников способ отчета внебиржевых сделок.
FIX-шлюз будет удобен клиентам уже торгующим на Московской Бирже с использованием протокола FIX, являющегося международным стандартом. Таким клиентам будет достаточно просто добавить в свою систему возможности для отчета внебиржевых сделок.
Спецификация протокола FIX Московской Биржи для системы отчета внебиржевых сделок (ОТС-монитор)
FIX Gate - серверное приложение, работающее на стороне биржи, и обеспечивающее возможность подключения к торгам приложений пользователей (роботов, терминалов, систем теханализа и т.п.) по протоколу FIX 4.4.
Через FIX Gate для ОТС-монитора предоставляется возможность выполнить следующие операции:

• добавить отчет о сделке;
• внести изменения в информацию об уже зарегистрированной сделке не позднее 30 календарных дней с даты предоставления отчета о ней;
• удалить информацию о ранее зарегистрированной сделке.

Справочник ценных бумаг для ОTC-монитора через FIX Gate не предоставляется.

Отчитывающееся лицо может сформировать отчеты в xml формате через программу OTC Client:

• Руководство пользователя ПО OTC Client
• Загрузка ПО OTC Client

Отчитывающееся лицо может предоставлять отчеты через другое лицо, по Доверенности. В этом случае предоставляется:

1. Доверенность на предоставление информации о внебиржевых сделках:
по форме Приложения 2 к Правилам представления информации о внебиржевых сделках брокерами, дилерами, управляющими, акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями и ведения реестра внебиржевых сделок Публичного акционерного общества "Московская Биржа ММВБ-РТС"

2. Комплект уставных документов (нотариально заверенные копии):

• банковская карточка,
• Устав со всеми изменениями и свидетельства об их регистрации,
• свидетельство о регистрации юридического лица,
• письмо Банка России о согласии на избрание руководителя,
• документ, подтверждающий полномочия руководителя,
• свидетельство о постановке на налоговый учет.

Пакет документов направляется по адресу: 125009 г. Москва, Большой Кисловский переулок, д. 13, в Единое клиентское окно с пометкой "Доверенность на внебиржу".

В случае совершения внебиржевых сделок с ЦК и осуществлением расчетов в НКЦ, отчеты о таких сделках НКЦ самостоятельно предоставляет на биржу в соответствии с Правилами клиринга (не требуется оформление доверенности от участника).