Осуществление расчетов и клиринга

Функции клиринговой организации и центрального контрагента на фондовом рынке Московской Биржи осуществляет "Небанковская кредитная организация-центральный контрагент "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество)" (далее – НКЦ).

Сделки купли-продажи ценных бумаг заключаются с НКЦ в качестве центрального контрагента на условиях полного предварительного обеспечения с исполнением в дату их заключения.

Описание порядка действий участников клиринга и типовые формы документов размещены на сайте НКЦ в разделе Клиринг/Фондовый рынок.

Порядок действий Участников клиринга при работе на фондовом рынке

1. Для включения в состав Участников клиринга Организация должна заключить с НКЦ Договор об оказании клиринговых услуг (далее — Договор клиринга) по форме Приложения № 5 Правил осуществления клиринговой деятельности НКЦ на рынке ценных бумаг (далее — Правила клиринга).

2. Для заключения Договора клиринга в адрес НКЦ должен быть предоставлен следующий комплект документов:

• Договор об оказании клиринговых услуг с Банк "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество) по форме п.1.1 приложения № 5 к Правилам клиринга.
  Договор оформляется и предоставляется в 2 (двух) экземплярах, подписанных уполномоченным лицом юридического лица и скрепленных печатью юридического лица.
• Анкета Участника клиринга (Регистрационную карточку, по форме п. 1.1 приложения № 6 к Правилам клиринга на бумажном носителе и в форме электронного документа.
• Нотариально заверенная копия Свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ, выданная уполномоченным органом исполнительной власти, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц и подтверждающая факт внесения в ЕГРЮЛ записи о государственной регистрации юридического лица (либо о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
• Копии учредительных документов юридического лица с изменениями и дополнениями с отметкой о регистрации федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным на осуществление государственной регистрации юридических лиц (указанная копия должна быть заверена федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным на осуществление государственной регистрации юридических лиц, или нотариально (указанные документы не предоставляются государственными корпорациями)).
• Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (ЕГРЮЛ), действующая на дату предоставления документов и выданная регистрирующим органом не ранее 30—ти дней до дня предоставления выписки из Единого государственного реестра юридических лиц в Клиринговый центр, или нотариально заверенная копия такой выписки.
• Нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе.
• Нотариально заверенная копия информационного письма о присвоении кодов статистики или копия, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью.
• Нотариально заверенные копии выданных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами (указанный документ не предоставляется юридическими лицами, которые вправе осуществлять брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или деятельность по управлению ценными бумагами без лицензии на основании федеральных законов Российской Федерации).
• Нотариально заверенные копии иных лицензий на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (если имеются).
  В отношении единоличного исполнительного органа (далее по тексту – руководитель):
  – нотариально заверенная копия письма территориального учреждения Банка России с подтверждением согласования кандидатуры руководителя (только для кредитных организаций);
  – нотариально заверенная копия решения (или выписку из решения) уполномоченного органа об избрании единоличного исполнительного органа;
  – копия документа, удостоверяющего личность, заверенную печатью юридического лица;
  – копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (ИНН), заверенная печатью юридического лица, либо письмо в произвольной форме с указанием ИНН (при наличии).
• В случае подписания Договора об оказании клиринговых услуг, а также иных документов, в том числе используя аналог собственноручной подписи, от имени юридического лица не единоличным исполнительным органом, юридическое лицо предоставляет на такое уполномоченное лицо оригинал доверенности или нотариально заверенную копию, или копию доверенности, заверенную лицом, выдавшим указанную доверенность. В случае, если доверенность будет содержать права на совершение действий, в результате которых в дальнейшем будут совершаться операции с денежными средствами, в отношении таких лиц, указанных в доверенности, необходимо предоставить копию документа, удостоверяющего личность, заверенную печатью юридического лица, а также копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (ИНН), заверенную печатью юридического лица, либо письмо в произвольной форме с указанием ИНН (при наличии).
• Нотариально заверенная копия карточки с образцами подписей и оттиска печати юридического лица.
• Нотариально заверенная копия решения уполномоченного органа юридического лица (или выписку из решения уполномоченного органа) об одобрении сделок, заключаемых в соответствии с Правилами клиринга с Клиринговым центром, а также Договора об оказании клиринговых услуг в случае, если сделки/договор между юридическим лицом и Клиринговым центром в соответствии с требованиями действующего законодательства признаются сделками с заинтересованностью, в противном случае юридическое лицо предоставляет письмо об отсутствии признаков заинтересованности в указанных сделках (договорах).
• Согласие лиц, указанных в документах юридического лица (в том числе в доверенностях, приказах, банковских карточках, решениях органов управления и договорах, Анкете участника клиринга (клиента) (Регистрационной карточке)), направляемых им в Клиринговый центр в соответствии с Правилами клиринга, на обработку персональных данных (в случае, если документы содержат персональные данные субъекта персональных данных в соответствии с Федеральным законом "О персональных данных").
• Если физическое лицо, на которое требуется предоставить копию документа, удостоверяющего личность, заверенную печатью юридического лица, является иностранным гражданином (лицом без гражданства), то дополнительно необходимо представить:
  – заверенную печатью юридического лица и подписью уполномоченного лица юридического лица копию документа, подтверждающего право иностранного гражданина (лица без гражданства) на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза, иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации);
  – заверенную печатью юридического лица и подписью уполномоченного лица юридического лица копию миграционной карты;
  – письмо юридического лица, содержащее сведения о месте пребывания (проживания).
• Отчетность в соответствии со ст. 15 Правил клиринга: для кредитных организаций – за три последних отчетных месяца, для некредитных организаций – за два последних отчетных квартала в форме электронного документа.
• Доверенность на Оператора (при необходимости) по форме, предусмотренной пунктом 1.3.А приложения № 6 к Правилам клиринга, или заявление по форме, предусмотренной пунктом 1.3.Б приложения № 6 к Правилам клиринга, в случае, если полномочия Оператора будут присвоены Руководителю Участника клиринга НКЦ.
• Копия документа, удостоверяющего личность Оператора, заверенная печатью юридического лица.
• Копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (ИНН) Оператора, заверенная печатью юридического лица, либо письмо в произвольной форме, с указанием ИНН Оператора (при наличии).
• Сопроводительное письмо с описью направляемых в Клиринговый центр документов по форме, размещенной на сайте НКЦ в бумажном и электронном виде.

3. После подписания Договора клиринга и Договора об обмене электронными документами с Банк "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество) Участнику клиринга присваивается Идентификатор.

4. Для исполнения обязательств по сделкам с ценными бумагами Участник клиринга должен предоставить в НРД условное поручение депо на перевод ценных бумаг по результатам клиринга на бумажном носителе по форме MF014.

5. Для исполнения обязательств Участника клиринга по денежным средствам через торговый счет клиента Участника клиринга, клиент Участника клиринга предоставляет в адрес НКЦ Уведомление по форме п. 1.6 Приложения № 6 к Правилам клиринга.

6. При открытии торгового раздела в НРД в клиринговой системе НКЦ заводится торгово-клиринговый счет (далее – ТКС). Типы ТКС и порядок проведения с ними операций определены в Регламенте клиринга на рынке ценных бумаг НКЦ.

В случае если Участник клиринга открыл несколько торговых счетов одного типа, для установления их взаимосвязи с торговыми разделами Участник клиринга предоставляет в адрес НКЦ Заявление на регистрацию ТКС, однозначно определяющее такую взаимосвязь (по форме п.1.5 Приложения № 6 к Правилам клиринга).
При проведении операций с ТКС необходимо учитывать, что один торговый раздел может быть привязан только к одному торговому счету, а один торговый счет может быть привязан к нескольким торговым разделам.

7. Для осуществления клиринга по внебиржевым сделкам, в том числе внебиржевым сделкам РЕПО, Участник клиринга должен предоставить в НКЦ Заявление о ТКС для внебиржевых сделок по форме, предусмотренной в пункте 1.10 Приложения № 6 к Правилам клиринга.

8. Для получения счетов-фактур в бумажном виде Участник клиринга предоставляет в адрес НКЦ Доверенность по форме п. 1.7 Приложения № 6 к Правилам клиринга.

Документы просим направлять по адресу: 125009, г. Москва, Большой Кисловский пер., д. 13, (Бюро приема корреспонденции (Экспедиция)).
Телефоны для взаимодействия:
+7 (495) 363–32–32 (заключение договоров и предоставление документов);
+7 (495) 705–96–13, 411–66–76 (общие вопросы клирингового обслуживания).