Предварительное рассмотрение эмиссионных документов

Особенности предварительного рассмотрения эмиссионных документов по биржевым облигациям

Услуга по предварительному рассмотрению эмиссионных документов по биржевым облигациям означает проверку Биржей представленных эмитентом проектов эмиссионных документов и проектов иных документов на предмет полноты содержащейся в них информации и соответствия действующим требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и Правил листинга, а также проверку достоверности указанной информации. Предварительное рассмотрение эмиссионных документов не предполагает проверку биржевых облигаций и их эмитента на предмет соответствия требованиям для включения их в Список ценных бумаг, допущенных к торгам.

Предварительное рассмотрение эмиссионных документов Биржей осуществляется в отношении:

• документов, необходимых для регистрации программы биржевых облигаций (с проспектом или без проспекта биржевых облигаций, с уведомлением о составлении проспекта биржевых облигаций или без уведомления о составлении проспекта биржевых облигаций), либо
• документов, необходимых для регистрации выпуска биржевых облигаций, как в рамках программы биржевых облигаций, так и не в рамках программы биржевых облигаций (как с проспектом биржевых облигаций, так и без проспекта биржевых облигаций, с уведомлением о составлении проспекта биржевых облигаций или без уведомления о составлении проспекта биржевых облигаций), либо
• документов, необходимых для регистрации дополнительного выпуска биржевых облигаций, которая сопровождается составлением и регистрацией проспекта биржевых облигаций, либо
• документов для регистрации проспекта биржевых облигаций впоследствии.

В отношении иных услуг Биржи по биржевым облигациям предварительное рассмотрение не осуществляется.

Предварительное рассмотрение эмиссионных документов по биржевым облигациям позволяет существенно сократить срок оказания соответствующей услуги (регистрации программы, выпуска (дополнительного выпуска) или проспекта биржевых облигаций).

Услуга по предварительному рассмотрению эмиссионных документов по биржевым облигациям может быть оказана:

• эмитенту, планирующему размещение биржевых облигаций, или
• организации, оказывающей эмитенту услуги по подготовке документов по биржевым облигациям (при заключении такой организацией соответствующего договора с Биржей).

Порядок оказания Биржей данной услуги регламентирован Правилами листинга с учетом следующих особенностей:

• для предварительного рассмотрения эмиссионных документов по биржевым облигациям направляются проекты эмиссионных документов (то есть до их утверждения / подписания эмитентом).
• в рамках оказания данной услуги Биржей не осуществляется проверка представленных документов и указанных в них сведений на предмет включения биржевых облигаций в Список ценных бумаг, допущенных к торгам.
• результаты предварительного рассмотрения эмиссионных документов действительны в течение трех месяцев с оказания Биржей услуги.
• Биржей по результатам предварительного рассмотрения эмиссионных документов могут быть направлены также проекты эмиссионных документов и проекты иных документов с рекомендуемыми правками.

1. Какие документы необходимо подать?

   Полный перечень предоставляемых документов и требований к ним приведен в пункте 1.1.6 Приложения 1 (Таблица 1) и Приложении А к Правилам листинга.

   На что следует обратить внимание:

   • формирование заявления и анкеты осуществляется по типовой форме только через "Личный кабинет эмитента";
   • опись прилагаемых документов, указываемая в заявлении, должна позволять однозначно их идентифицировать, т.е. содержать указание на то, копия или оригинал документа представляется, номер документа, дату документа, а в случае направления документов на бумажном носителе – дополнительно на количество листов в документе и на количество представляемых экземпляров; если какие-либо документы представлялись ранее, они также указываются в заявлении с проставлением соответствующей отметки;
   • проекты эмиссионных документов и проекты иных документов представляются через "Личный кабинет эмитента" только в электронном виде в форматах DOC, DOCX, RTF, PDF, остальные требуемые документы должны быть представлены либо на бумажном носителе, либо через электронный документооборот (в зависимости от выбранного способа взаимодействия с Биржей), смешанный способ представления документов не допускается;
   • в случае бумажного документооборота: документ, представляемый на бумажном носителе, насчитывающий более одного листа, должен быть пронумерован, прошит, скреплен на прошивке и заверен печатью (при наличии) и подписью уполномоченного лица эмитента или организации, выдавшей документ; представление документов на бумажном носителе должно сопровождаться также их направлением через "Личный кабинет эмитента" в электронном виде (скан-копии, тексты документов) в тех случаях, когда этого требуют Правила листинга;
   • в случае электронного документооборота: направляемые через "Личный кабинет эмитента" электронные документы должны быть подписаны электронной подписью и иметь формат PDF.
   • Биржа предварительно рассматривает только те документы, которые направил заявитель; в случае непредставления какого-либо проекта документа по усмотрению заявителя, услуга по предварительному рассмотрению будет оказана только в отношении представленных документов.
2. Как получить услугу?

   Шаг 1. Сформируйте заявление на оказание услуги в "Личном кабинете эмитента". Для этого перейдите в раздел "Услуги" и в выпадающем списке выберите "Тип услуги - Предварительное рассмотрение документов", далее кнопку "Создать". Заполните заявление, указав необходимые параметры и сведения, а также опись требуемых в соответствии с Правилами листинга документов, направляемых для получения услуги. В случае, если также требуется предварительное рассмотрение проекта проспекта биржевых облигаций для последующей регистрации, необходимо проставить флаг "Требуется регистрация проспекта".

   Шаг 2. Сформируйте анкету в "Личном кабинете эмитента". Для этого перейдите в раздел "Документы" и в выпадающем списке выберите "Вид документа - Анкета", "Тип документа – Анкета программы биржевых облигаций или Анкета биржевых облигаций (регистрация выпуска)", в зависимости от того, для какой услуги вы подаете документы на предварительное рассмотрение, далее кнопку "Создать". Заполните необходимые поля.

   Шаг 3. Загрузите документы, поименованные в заявлении, в "Личный кабинет эмитента" (те документы, электронные версии которых требуется предоставить в соответствии с Правилами листинга). Для этого в разделе "Документы" в выпадающем списке выберите "Вид документа – Документ", "Тип документа – Документ листинга", далее кнопку "Создать". Для каждого отдельного документа, загружаемого в "Личный кабинет эмитента", выберите соответствующий ему "Раздел" и "Тип документа". В отношении проектов эмиссионных документов и проектов иных документов обязательно укажите данный признак в поле для комментариев.

   Шаг 4. Направьте все документы на Биржу. Для этого:

   в случае бумажного документооборота	в случае электронного документооборота
   распечатайте и подпишите заявление и иные документы, подготовленные с использованием "Личного кабинета эмитента", подготовьте и оформите остальные документы, направьте комплект документов на Биржу по адресу: г. Москва. Большой Кисловский переулок, дом 13.	заявление и документы, поименованные в заявлении (те документы, которые и электронные версии которых требуется предоставить в соответствии с Правилами листинга), направьте через "Личный кабинет эмитента", нажав кнопку "Подписать и отправить" в отношении каждого направляемого документа.
   в "Личном кабинете эмитента" нажмите кнопку "Отправить" в отношении проектов эмиссионных документов и проектов иных документов, а также документов, электронные версии которых требуется предоставить в соответствии с Правилами листинга.	проекты эмиссионных документов и проекты иных документов направьте через "Личный кабинет эмитента", нажав кнопку "Отправить" (подписывать проекты документов не требуется)

   Шаг 5. Дождитесь уведомления Биржи о приеме заявления и документов в "Личном кабинете эмитента".

3. Какой срок оказания услуги?

   Срок оказания Биржей данной услуги определен Правилами листинга с учетом следующих особенностей:

   • все сроки указаны в рабочих днях;
   • течение срока начинается со дня, следующего за днем представления заявления и полного комплекта необходимых документов (в связи с этим представление неполного комплекта документов влечет задержку оказания услуги);
   • эмитент может обратиться на Биржу с просьбой об оставлении заявления без рассмотрения (отзыв заявления) до принятия Биржей соответствующего решения (до оказания услуги) на основании данного заявления;
   • крайний срок оказания услуги отображается в "Личном кабинете эмитента"

   Этапы	Сроки
   Представление заявления и полного комплекта документов (дата)	Т
   Рассмотрение представленных документов
   - в отношении документов, необходимых для регистрации программы биржевых облигаций или выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций, которая сопровождается регистрацией их проспекта или документов, необходимых для регистрации проспекта биржевых облигаций	Т+20
   - в отношении документов, необходимых для регистрации программы биржевых облигаций или выпуска биржевых облигаций, которая не сопровождается регистрацией проспекта биржевых облигаций (в том числе в случае представления уведомления о составлении проспекта биржевых облигаций)	Т+15

4. Сколько стоит эта услуга?

   Вознаграждение Биржи взимается в соответствии с Тарифами Биржи и договором на оказание услуг листинга, заключаемого между Биржей и заявителем, на основании счета, выставленного Биржей по факту оказания услуги.

   Вознаграждение Биржи за оказание услуги по предварительному рассмотрению эмиссионных документов по биржевым облигациям составляет 100 000 рублей.

5. Остались вопросы. Куда обратиться?

   Задать интересующие вас вопросы и получить ответы сотрудников Отдела регистрации биржевых облигаций вы можете в разделе "Ответы на основные вопросы", а также связавшись с сотрудниками Отдела регистрации биржевых облигаций по телефону: + 7 (495) 363-3232, доб. 5694 или написав по адресу электронной почты bo@moex.com.